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维权新闻

ST东海洋领罚单 投资者索赔诉讼开始启动

时间:2019-10-11 17:28    来源:证券时报

ST东海洋(002086)于2019年9月30日公告收到中国证监会山东监管局《行政处罚决定书》。监管机关认为ST东海洋存在未按规定披露关联交易,包括关联方的大额资金占用、非经营性票据往来,以及多份定期报告的个别列报项目存在虚假记载等行为。

基于ST东海洋存在的多项违法事实,证券维权律师、北京市盈科律师事务所臧小丽律师认为,从中国证监会山东监管局【(2019)9号】《行政处罚决定书》来看,ST东海洋的违法行为比较严重,山东证监局对上市公司ST东海洋及实际控制人车轼均作出了顶格行政处罚。

在认定的违法事实中,仅大股东违规占用上市公司资金这一项,就发生了多次。ST东海洋隐瞒披露大股东占用资金事项始于2016年度,到2018年度,ST东海洋累计向大股东等关联方转出资金11.74亿元,大股东等关联方累计转回资金3.58亿元,截止2018年年末,占用资金余额为8.16亿元,而这些资金占用均未及时披露。

此外,ST东海洋还存在未披露与关联方之间发生的非经营性票据往来事项,在多份定期报告中少计大额借款、其他应收款、应付票据、应付款等,以及多计银行存款等事宜。而ST东海洋的上述隐瞒披露、错误披露事项等信息披露违规行为,导致公司的股价虚高,也诱导投资者作出了错误的投资判断。因此,依法应当向投资者承担赔偿责任。

证券虚假陈述责任纠纷案件,投资者起诉索赔要以证券监管机关作出行政处罚作为前置程序。目前,ST东海洋已经公告收到《行政处罚决定书》,因此臧小丽律师认为,索赔诉讼时机已经成熟,符合索赔条件的投资者可以正式启动索赔诉讼了。

臧小丽律师认为,ST东海洋投资者符合以下任一条件者,均可参与索赔。可索赔范围一:自2017年3月9日开始至2019年1月14日及之前买入ST东海洋股票,且在2019年1月15日及之后卖出或者继续持有的受损投资者,有望获赔。可索赔范围二:自2017年3月9日开始至2019年5月6日及之前买入ST东海洋股票,且在2019年5月7日及之后卖出或者继续持有的受损投资者,有望获赔。

“以上可索赔范围为律师暂定标准,最终以人民法院生效裁判认定的索赔范围为准。”臧小丽律师说,参与索赔的投资者需要准备的资料包括买卖ST东海洋(002086)的全部对账单或交割单原件。打印股票交易对账单注意事项:对帐单原件上需要加盖证券公司营业部印章,从首笔买入开始打起,一直打到最后一笔卖出之日;开户确认单(对账单能打出身份证复印件的,可不提供开户确认单);身份证复印件;另附上投资者的联系电话、地址及邮编。

索赔流程