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方正证券投资者索赔案二审集中开庭 适格投资者仍可加入诉讼

时间:2019-07-31 17:40    来源:证券时报

备受关注的股票投资者与方正证券、北大方正集团证券虚假陈述责任纠纷案,7月30日上午,在湖南省高级人民法院举行了二审法庭调查程序。

“此次进入二审程序的案件涉及约268件,北大方正集团、方正证券、还有部分投资者均对一审判决结果不服提起了上诉。”北京市盈科律师事务所臧小丽律师介绍说,这是进入到二审开庭程序的方正证券索赔系列案中的首批案件。

方正证券2019年7月27日的最新公告,截止到目前,法院已经受理的涉及被告未方正证券公司的证券虚假陈述责任纠纷案件共计有1160件,合计涉诉金额为3.44亿元。

臧小丽律师分析认为,从索赔金额来看,方正证券案已经跃升为我国资本市场史上投资者索赔第四大案,其余前三大案件分别是:大智慧案(索赔金额约5.33亿元,参与索赔人数2841人,统计截止至2019年6月1日)、尔康制药案(索赔金额约5.23亿元,参与索赔人数826人,统计截止至2019年6月13日)、东方电子案(索赔金额4.42亿元,参与索赔人数6989人,统计截止2005年底)。

“而索赔金额高于方正证券案的前三大案中,其中大智慧案,东方电子案均已超过诉讼时效,索赔金额已经确定。而尔康制药、方正证券案尚在诉讼时效期内,后续索赔的金额和人数还会不断攀升中。”臧小丽律师认为,

比较巧合的是,方正证券、尔康制药投资者索赔案,一审管辖法院均为长沙市中级人民法院。尔康制药案目前尚未出一审判决结果,方正证券案已有若干投资者领到了一审判决书,法院部分支持了投资者的索赔诉求。获得法院一审判决支持的方正证券投资者范围是:自2011年8月9日(方正证券首次公开发行股票之日)起至2015年7月14日期间买入方正证券股票(601901),并且在2015年7月15日之后卖出或者继续持有该股票的受损投资者。

据悉,投资者起诉北大方正集团、方正证券,主要针对中国证监会下发《行政处罚决定书》。“证监会罚单落地后,方正证券投资者陆续提起了索赔诉讼。案件经长沙中院一审审理后,酌情判决被告对原告的损失承担部分赔偿责任。北大方正集团、方正证券作为一审被告,以及部分投资者作为一审原告,三方均不服一审判决,提起了上诉。”臧小丽律师介绍说,方正集团、方正证券两家公司的上诉理由主要是:被证监会处罚所涉事项不重大,不属于“重大事件”,对投资者的投资决策无重大影响,方正证券股价下跌是因为证券市场的系统风险及方正证券公司的其他非系统性风险等因素导致的,因此,认为一审判决赔偿给投资者的金额和比例过高。

而投资者方面也不认可一审判决结果,主要理由是方正证券违规事件达到了重大性标准,投资者损失的确惨重,而一审判决酌情只支持了两被告赔偿投资者30%的损失。投资者认为30%赔付比例明显过低,法院认定投资者大部分损失是由系统性风险以及其他因素造成是对投资者不公。

臧小丽律师介绍,7月30日二审开庭,湖南省高级人民法院安排由7名法官组成的大合议庭审理此案。开庭当日,方正证券、北大方正集团表示愿意接受调解,但尚未提出调解方案。部分投资者表示不接受调解,请求法院尽快判决。该案仍在诉讼期内,尚未参加索赔诉讼的方正证券适格投资者,仍可加入诉讼。

索赔流程