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方正证券等信披违法4案被顶格处罚涉案主体达49个

时间:2017-05-06 02:26    来源:金融界

中国高科等4家公司因信息披露违法,被证监会于近期作出了行政处罚。4宗案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等违法行为,罚款金额共计1113万元,涉案主体多达49个。

证监会新闻发言人邓舸在昨日召开的例行新闻发布会上,对这4宗案件的调查及处罚情况进行了介绍。

经查,中国高科股份有限公司(简称“中国高科”)等信息披露违法案中,中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5343.38万元,占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产7.47亿元的7.15%,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

方正科技股份有限公司(简称“方正科技”)等信息披露违法案中,方正科技长期未如实披露关联交易,且公司主要销售业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月,方正科技及并表子公司同各经销商之间发生的关联交易,占上一年度经审计净资产比例达17.3%至325.87%。此外,北大方正集团有限公司(简称“方正集团”)、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票,也未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

方正证券股份有限公司(简称“方正证券”)等信息披露违法案中,方正证券自IPO开始,延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。此外,方正集团还隐瞒其股东签署的,对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,也未配合方正证券履行信息披露义务。

北大医药股份有限公司(简称“北大医药”)等信息披露违法案中,北大医药未按规定披露北大资源(港股00618)控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》,代持部分占北大医药总股本的比例为6.71%。

邓舸介绍,证监会近期已对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核,这4宗案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久,共涉及49个主体,其中包括法人主体10个、自然人主体39个。

证监会依法决定对这4宗信息披露违法案作出行政处罚,处罚全面覆盖了上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体,全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。

具体而言,证监会对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人分别作出顶格60万元罚款的处罚,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元的罚款。4案罚款金额共计1113万元。

对李友、余丽同时涉及多案的情形,证监会作出从重处罚,除罚款外,还分别对二人施以终身及10年市场禁入的措施。

邓舸表示,上市公司是资本市场的基石,其信息披露质量直接关乎市场信心与投资价值,对于资本市场健康持续发展至关重要。证监会将始终对各类信息披露违法行为保持“零容忍”态度,依法严肃惩治信息披露不实行为,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关,彻底清除害群之马,维护市场“三公”秩序。

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