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维权新闻

证监会:对方正证券李友从重处罚 终身市场禁入

时间:2017-05-05 17:06    来源:腾讯网

证监会新闻发言人邓舸今日表示,证监会近期对方正科技披露违法等四宗案件作出行政处罚,案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。这四宗案件共涉及49个主体,其中包括10个法人主体,39个自然人,四案罚款金额共计1113万元。四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券,北大医药。

邓舸称,方正证券自IPO开始,连续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。方正集团还隐瞒股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合方正证券履行信息披露义务。证监会决定对控股股东顶格处以60万元罚款。

邓舸表示,方正证券违法情节严重,对直接负责主管人员李友等人,分别顶格处以30万元罚款。李友同时涉及多案,从重处罚,终身市场禁入。

以下为证监会发布会要点实录:

证监会回应叫停券商资金池业务传闻:并非新增要求

有媒体报道,证监会叫停券商资金池业务是否属实?邓舸表示,资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,上述产品容易积累流动性风险。2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。规定发布后,证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。规范行为有序进行,未对市场造成影响。近日有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。

证监会启动投资者保护专项活动 第一阶段宣传“远离内幕交易”

证监会新闻发言人邓舸今日表示,证监会启动投资者保护”明规则、识风险“专项宣传活动。本次活动主要采用案例和分析解读的形式,分为四个阶段,聚焦投资者受到侵害多发的领域,包括内幕交易、操纵市场、违规信息披露、市场主体违规经营。活动第一阶段的宣传主题是“远离内幕交易”。 邓舸表示,通过这些案例告诉广大投资者,内幕交易是我国法律严令禁止的违法犯罪行为,任何人、任何方式泄露或利用内幕信息,都可能触碰红线,不管是否有违法所得都要追究责任,包含了巨大的法律风险和投资风险。同时也警示以上上市公司高管、市场从业人员为代表的内幕信息知情人,严守保密红线,管好身边人,莫为蝇头小利葬送职业前程和家庭幸福,不做资本市场的“老鼠”和“蛀虫”。

证监会就证券基金经营机构信息技术管理办法征求意见

证监会新闻发言人邓舸表示,证监会近日就《证券基金机构信息技术管理办法(征求意见)》公开征求意见。据邓舸介绍,近年来,行业信息技术存在一些问题,《办法》结合了现有实际情况,实现了信息技术全覆盖,明确了证券基金机构信息技术治理和合规管理等职责。

证监会:发布区域性股权市场监督管理试行办法

证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》,自2017年7月1日起施行。证监会新闻发言人邓舸表示,根据统一监管的需要,对于完善多层次资本市场,服务创新驱动发展战略,降低杠杆率具有积极意义。办法共7章53条,内容主要包括:一是明确了目的和适用范围;二是明确了证券发行与转让条件;三是明确账户管理和登记结算;四是明确了运营机构可开展的业务范围,不得跨区域经营;五是,明确了信息报送要求;六是明确了监督管理,为监管执法提供依据;七是附则。下一步,证监会将对市场规范运作情况进行监督检查,对市场风险进行提示,为区域型股权市场的发展提供良好环境。



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