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方正证券涉两项违规 遭湖南证监局谴责

时间:2017-01-03 11:25    来源:中国网

千龙网1月3日讯 近日,中国证监会湖南监管局发布公告称,方正证券股份有限公司因部分营业部存在客户佣金管理不规范等违规行为,被采取责令改正以及谴责措施。

经查,2012年至2014年期间,方正证券部分营业部存在以下违规行为:一是客户佣金管理不规范,佣金调整无客户确认记录;二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下,未按要求与客户签订证券投资顾问协议。

湖南证监局认为,上述情况反映出该公司内部控制不完善,违反《证券公司内部控制指引》第四条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的有关规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,湖南证监局决定对该公司采取责令限期改正监管措施,并对该公司给予谴责。2017年1月20日前,方正证券应当完成整改,并向湖南证监局提交书面整改报告。

(责任编辑:罗伯特)

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