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方正证券一员工违规推荐股票 遭湖南证监局警示

时间:2016-10-24 20:31    来源:搜狐

证券时报10月24日讯 证券时报记者 刘筱攸

方正证券24日晚间发布公告称,其于近期收到湖南证监局的警示函。

今年4月7日,方正证券研究所一名无证券投资咨询执业资格员工以公司名义通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票,该视频在互联网广泛传播,引发市场热议。证监局称,该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为,相关公司应对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。

证券时报10月24日讯证券时报记者刘筱攸方正证券24日晚间发布公告称,其于近期收到湖南证监局的警示函。今年4月7日,方正证券研究所一名无证券投资咨询执业资格员工

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