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金元证券将成*ST百特投资者索赔对象

时间:2018-08-21 08:00    来源:东方财富网

随着金元证券遭到证监会行政处罚,*ST百特(002323)的投资者们将能够把金元证券作为索赔对象。在上市公司已经进入强制退市程序并且资金紧张的情况下,金元证券或许将成为主要的索赔对象。

金元证券遭到处罚

8月16日,金元证券发布公告称,作为江苏雅百特科技股份有限公司资产重组财务顾问,因涉嫌出具文件存在虚假记载,于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。证监会拟没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款;对直接负责雅百特项目的两名主管人员给予警告,并分别处以10万元罚款。

金元证券被罚是牵涉到了此前震惊市场的雅百特造假案。证监会查明,*ST百特2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元,虚增利润约2.6亿元。其中,2015年虚增利润2.3亿元,占当期披露利润总额的73%。公司财务造假的主要内容是2015年所谓的在巴基斯坦木尔坦市开展的城市快速公交专线项目,但事实上公司并未真实参与该项目,而是找海外公司伪造工程合同,并通过境内公司汇款伪造资金流动的假象。证监会称公司涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪,根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号),证监会专门与公安机关进行了会商,决定将雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。

在宣布将雅百特移交公安的同时,证监会曾公开表示,独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件。而在金元证券遭到处罚后,其将成为雅百特投资者的索赔对象。凡在2016年3月25日至2017年4月7日期间买入*ST百特并在2017年4月7日当天尚未清仓的投资者,均可以参加索赔,且在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

或成主要赔付方

从目前的情况来看,*ST百特一方面面临强制退市,另一方面资金困难,或许很难承担起赔偿责任。而金元证券在遭到证监会处罚之后,将极可能成为主要的赔付方。

根据*ST百特7月21日的公告,公司已经出现了债务逾期。截至7月20日,公司及下属控股子公司累计逾期债务合计金额为3.05亿元,占公司2017年12月31日经审计净资产的35.64%。据了解,目前部分债权人已对公司及山东雅百特采取诉讼、保全等措施,公司如果无法妥善解决逾期债务,公司及下属控股子公司可能面临支付相关违约金、滞纳金和罚息等,进一步加重公司资金紧张状况,并将对公司2018年度业绩产生影响。

相对而言,金元证券的资产质量要较雅百特好得多。金元证券成立于2002年,注册地点在海南省海口市,证券业协会公布的2017年券商净资产排名中,金元证券位列第70位,净资产为51.61亿元。2017年年报显示,金元证券的营业收入为11.18亿元,归属于母公司股东的净利润为1.92亿元。证监会的4000万元罚没款,仅占到金元证券2017年净利润的两成。金元证券也对外公告称:“预计本项行政处罚,对公司生产经营、财务状况及偿债能力等不会产生重大影响。”

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