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藏格控股高管肖瑶遭警示 实控人肖永明被刑拘信披违规

时间:2021-09-14 17:16    来源:中国经济网

中国经济网北京9月14日讯 中国证券监督管理委员会青海监管局网站近日公布的行政处罚决定书(青证监措施字[2021]4号)显示,经查,2021年1月29日,青海省公安厅对藏格控股股份有限公司(以下简称“藏格控股”,000408.SZ)实际控制人肖永明采取刑事拘留强制措施,当事人肖瑶于当日获悉上述重大事件发生,未及时告知上市公司;2月9日,藏格控股股票交易出现异常波动进行自查并公告的过程中,仍未将上述事件告知上市公司,直至2月22日,因股票交易再次出现异常波动,上市公司在核查中知悉该事件并进行披露。

肖瑶作为副董事长、总经理未忠实、勤勉地履行职责,未将重大事件及时告知上市公司,违反了《证券法》第八十条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、四十条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,青海证监局决定对肖瑶采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货诚信档案。

经中国经济网记者查询发现,藏格控股于1996年6月28日在深交所挂牌,公司2021年半年报显示,副董事长肖瑶经选举代履行董事长职责。肖瑶为实控人肖永明之次子,公司总经理。

公司2月22日发布的《股票交易异常波动公告》显示,公司连续3个交易日(2021年2月18日、2021年2月19日、2021年2月22日)收盘价格涨幅偏离值累计超过12%。2020年9月10日,公司收到中国证券监督管理委员会通知,中国证券监督管理委员会于2020年9月10日分别对公司控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司及实际控制人肖永明下发编号为“中证调查字2020035004号”、“中证调查字2020035005号”的《调查通知书》,藏格集团及肖永明因涉嫌信息披露违法违规被立案调查,目前中国证监会的调查工作仍在进行过程中。公司今日问询控股股东及实际控制人,实际控制人肖永明家属告知公司,目前肖永明因2006年投资上海宏筑物资有限公司(持有青海焦煤产业(集团)有限公司40%股权),涉嫌非法采矿罪,已被青海省公安厅采取刑事拘留强制措施,尚待公安机关进一步调查。

《证券法》第八十条规定:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

前款所称重大事件包括:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的,应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。

《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》四十条规定:上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时,应当按照公司规定立即履行报告义务;董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会青海监管局行政监管措施决定书

青证监措施字[2021]4号

关于对藏格控股股份有限公司副董事长、总经理肖瑶采取出具警示函措施的决定

肖瑶:

经查,2021年1月29日,青海省公安厅对藏格控股股份有限公司(以下简称“藏格控股”或“上市公司”)实际控制人肖永明采取刑事拘留强制措施,你于当日获悉上述重大事件发生,未及时告知上市公司;2月9日,藏格控股股票交易出现异常波动进行自查并公告的过程中,仍未将上述事件告知上市公司,直至2月22日,因股票交易再次出现异常波动,上市公司在核查中知悉该事件并进行披露。你作为副董事长、总经理未忠实、勤勉地履行职责,未将重大事件及时告知上市公司,违反了《证券法》第八十条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、四十条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请, 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

青海证监局

2021年8月6日

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