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维权新闻

凯迪电力董事唐宏明窗口期减持或涉嫌违规

时间:2015-02-07 15:19    来源:和讯

计划2月10日披露2014年年报的凯迪电力(000939,股吧),董事唐宏明窗口期减持或涉嫌违规。

深交所网站显示,凯迪电力首次预约2014年报披露时间为1月27日,之后推迟至2月10日,然而公司董事唐宏明1月15日减持了公司股票。深交所周五向大众证券报和财信网记者表示,相关规则规定董监高在公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票,相关部门将进行界定,并在5个工作日后答复。凯迪电力工作人员表示,公司尚不知晓唐宏明减持可能违规。

或窗口期违规减持

深交所网站显示,凯迪电力2014年报的首次预约披露时间为1月27日,之后推迟至2月10日。

对于延期推迟原因,凯迪电力在深交所互动易上回答投资者提问时表示,“2014年度报告审计及编制工作仍在进行中”。

大众证券报和财信网记者发现,1月15日,凯迪电力董事唐宏明通过竞价交易方式,在二级市场减持公司股份2000股,卖出均价为11.65元/股,套现2.33万元。

公开资料显示,凯迪电力董事唐宏明持股比例不在十大股东之内。凯迪电力2013年年报显示,唐宏明报告期末持有公司股份为238.98万股。

5日,资深市场人士刘云峰向记者表示,为了避免出现内幕交易等行为,相关规则对董监高等在特定期间的交易行为有约束,就是俗称的窗口期。年报正是一个重要的窗口期,如果违反规定,即便交易数量再少或者无心之失,都应受罚。从唐宏明卖出的交易日期看,涉嫌违规交易。

董监高交易有约束

记者查阅发现,证监会制定的《上市公司董事,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条中规定,董监高在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票。

深交所对该期限还有条件的延长。《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十九条,明确董监高不得买卖本公司股票的期间包括“上市公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日前30日起至最终公告日。”

也就是说,如果在深交所上市的公司,因特殊原因推迟公告日期,董监高不能买卖本公司股票期限的起始时间依然是原公告前30日,而非最终公告前30日。

同时,《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》中,也有上述相同规定。

深交所将调查

就董监高窗口期买卖本公司股票的界定、凯迪电力董事唐宏明是否违规减持,大众证券报和财信网记者5、6日多次联系了深交所。

一位接听电话的相关工作人员表示,深交所对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票的买卖上,明确规定上市公司定期报告公告前30日内,上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。若因特殊原因推迟公告日期,期限为原公告日前30日起至最终公告日。

不过该工作人员称,由于自己不是专业人员,因此“这个定期报告公告日,具体是指上市公司在深交所网站公布的预约时间,还是实际公告日,需要报给相关监管部门,由他们来界定。”

但上述工作人员在记下记者办公电话后表示,5个工作日后,将回复凯迪电力董事唐宏明1月15日减持行为是否属于违规减持。

公司尚不知晓

5日,记者拨打了凯迪电力董秘公开电话,一位接听电话的工作人员对于公司会否再次推迟年报披露时间的回答是“要看具体情况”。同时,该工作人员称尚不知晓公司董事唐宏明1月15日的减持可能违规,“我们还不清楚,要去向相关人士核实一下。”

6日,记者多次拨打电话想了解凯迪电力调查情况,但无人接听。

截至6日记者发稿时,凯迪电力尚未改变2月10日的2014年财报披露时间。刘云峰认为:“以此计算,唐宏明1月15日的减持也在证监会、深交所上述规定的30天内不能买卖本公司股票的期限范围内。”

“还需要注意的是,如果按照定期报告实际公告日来约束董监高前30天不能买卖,极可能出现这样的情况:上市公司先首次预约定期报告披露日,然后延期发布,以此规避董监高不能买卖本公司股票期限的约束。”刘云峰说。


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