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中介机构或成雅百特股民索赔对象

时间:2018-07-06 07:58    来源:金陵晚报

  7月5日深夜,深交所官方微信发布消息,已启动对上市公司雅百特(002323)的强制退市机制。面对投资者遭遇的巨大损失,雅百特将承担赔偿责任,而独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,也可能将承担赔偿责任。

  雅百特或迅速退市

  按照今年修订的相关退市制度,雅百特的退市进度或较今年以前非创业板公司的退市进程大大加快。

  根据证监会网站7月5日下午的公告,雅百特 2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元,虚增利润约2.6亿元。其中,2015年虚增利润2.3亿元,占当期披露利润总额的73%。雅百特财务造假的主要内容是2015年所谓的在巴基斯坦木尔坦市开展的城市快速公交专线项目,但事实上雅百特并未真实参与该项目,而是找海外公司伪造工程合同,并通过境内公司汇款伪造资金流动的假象。证监会称雅百特涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪,根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号),证监会专门与公安机关进行了会商,决定将雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。

  随后,深交所官方微信于7月5日深夜发布消息,已启动对上市公司雅百特的强制退市机制。深交所表示,雅百特退市将可能经历退市风险警示、暂停上市、强制终止上市、退市整理期、摘牌等5个阶段。按照今年修订的相关退市制度,雅百特的退市进度或较今年以前非创业板公司的退市进程大大加快。

  中介机构或承担赔偿责任

  随着雅百特进入退市程序,投资者们的赔偿问题也将进入议程。今年6月,南京市中级人民法院就已经下发受理案件通知书,将立案审理投资者向雅百特索赔的案件。在2017年4月7日当天持有雅百特的投资者有资格索赔,且在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

  需要注意的是,雅百特并非唯一需要承担赔偿责任的实体。证监会昨日下午公开表示,已完成对雅百特相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调查。初步查明,独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,证监会将依法严肃处理。《金陵晚报》“易索赔”频道记者调查发现,金元证券是雅百特此前重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问,众华会计师事务所则审计了多年的雅百特年报,但在2017年年报审计时退出了。如果证监会最终认定中介机构违法,中介机构也将承担赔偿责任,成为投资者们的索赔对象。

  目前为止,在我国的法律体系中,证券市场中介机构的法律责任主要是行政法律责任以及民事赔偿责任,中介机构向投资者承担民事赔偿责任多有先例。除了平安证券在万福生科案中主动承担了赔偿责任之外,通过法院判决确定中介机构责任的案例也并不鲜见,比如投资者起诉大智慧(7.630, -0.04, -0.52%)虚假陈述案中,法院一审判决立信会计师事务所与大智慧承担连带赔偿责任。

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